熱搜: 趨勢股市證券概念股

您的位置: 零點財經>>股市要聞> 私募基金監管風暴:浙江證監局對6家私募下發監管函

私募基金監管風暴:浙江證監局對6家私募下發監管函

2019-11-07 19:03:50  來源:股市要聞  本篇文章有1656字,看完大約需要6分鐘的時間

私募基金監管風暴:浙江證監局對6家私募下發監管函

時間:2019-11-07 19:03:50  來源:股市要聞

針對私募基金行業的監管整頓仍在繼續。

繼10月12日對8家私募下發監管函、10月21日對9家私募下發監管函、10月28日對4家私募下發監管函之后,11月5日,浙江證監局在現場檢查后,再度對6家私募下發了監管函。

這6家私募基金分別是杭州博海匯金資產管理有限公司(以下簡稱“博海匯金”)、嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司(以下簡稱“信誠業達”)、信業華福投資管理有限公司(以下簡稱“信業華福”)、嘉興信業瑞佑投資管理有限公司(以下簡稱“信業瑞佑”)、嘉興信業盛創投資管理有限公司(以下簡稱“信業盛創”)以及嘉興惠博投資管理有限公司(以下簡稱“惠博投資”)。

其中,惠博投資出現的問題最多,共涉及六個方面,包括:部分基金未按合同約定使用基金財產,相關資金被用于支付其他投資者本金及收益;部分基金未如實披露資金使用情況,未按合同約定向投資者有效披露可能存在利益沖突或可能影響投資者合法權益的重大信息;部分基金存在不公平對待投資者的情形;部分基金的投資者轉讓基金份額后,不符合合格投資者要求;部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形;未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制,存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職等問題。

“未建立實施有效的業務風險隔離、利益沖突防范機制,存在與關聯方私募機構經營場所混同、人員互相兼職”成為本批收到監管函的私募的通病,除博海匯金外,另外4家私募基金均存在這一問題。

信業華福以及信業瑞佑還都存在“部分基金在募集完畢后未向中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續”的問題。信業盛創和信誠業達均有“部分基金未按合同約定使用基金財產,相關資金被用于支付其他投資者本金及收益”的問題存在。

不僅如此,信誠業達在開展私募基金業務中,部分基金在未托管的情形下,未在基金合同中明確保障基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制;信業瑞佑投資在未收到項目方回款的情形下,向投資者分配收益;信業盛創投資更出現了部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。

博海匯金則主要是因為公司存在未按合同約定管理私募基金及向投資者披露相關信息、未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產證明文件或收入證明文件等行為而被下發監管函。

此外,李根、張偉、任文波、馬博、杜謝分別作為信誠業達、信業瑞佑、信業盛創投、惠博投資以及信業華福的法定代表人兼執行董事,對公司上述問題負有主要責任,被證監局出具警示函。

值得注意的是,信業股權、信業瑞佑、信業盛創投資、惠博投資均為同一家公司——信業股權投資管理有限公司的全資子公司。

全國企業工商信息查詢工具天眼查顯示,信業股權投資管理有限公司(信業基金)最初是由中信證券全資子公司金石投資、大股東為信達資產的中國金谷國際信托、安徽中宜科技開發(集團)股份有限公司,以及重慶神州天宇投資有限公司共同出資組建,以自有資金和受托資產進行債權和股權投資,并提供相關服務及咨詢的專業基金管理公司。公司以運作房地產投資基金為主,董事長是鄧宏。

不過,金石投資和中國金谷國際信托已分別于2018年12月底和2015年5月從信業基金股東層面退出。

對于上述6家私募基金,浙江證監局均決定采取責令改正的監督管理措施,要求應當在2019年10月31日前完成整改,并提交書面報告。

關鍵字: 證券中信證券董事
來源:股市要聞 編輯:零點財經

閱讀了該文章的用戶還閱讀了

熱門關鍵詞

相關閱讀

為您推薦

移動平均線
股票知識
MACD
老丁說股
熱點題材
KDJ指標
讀懂上市公司
成交量
股票技術指標
股票大盤
分時圖
股市名家
概念股
纏中說禪
強勢股
波段操作
股票盤口
短線炒股
股票趨勢
漲停板
股票投資
長線炒股
股票問答
股票術語
財務分析
炒股軟件
上證早知道
經濟學術語
期貨
股票黑馬
股票震蕩市場
理財
炒股知識
散戶炒股
外匯
炒股戰術
港股
基金
黃金








































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































欄目導航

友情鏈接

網站首頁
老丁說股
李大霄
嚴為民
股票問答
股票術語
視頻教學
網站地圖

copyright 2016-2020 零點財經保留所有權 魯ICP備16025527號-1 免責聲明:網站部分內容轉載至網絡,如有侵權請告知刪除

聯系QQ:253161086

零點財經保留所有權 魯ICP備16025527號-1

免責聲明:網站部分內容轉載至網絡,如有侵權請告知刪除

聯系QQ:253161086

15选5走势图